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中国金融期货交易所


中国金融期货交易所套期保值管理办法


第一章　总 则

第一条　为发挥期货市场的套期保值功能，促进期货市场的规范发展，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本办法。

第二条　会员、客户在中国金融期货交易所（以下简称交易所）从事套期保值业务应当遵守本办法。

第二章　套期保值额度的申请与审批

第三条　交易所实行套期保值额度审批制度。客户申请套期保值额度的，应当向其开户的会员申报，会员对申报材料进行审核后向交易所办理申报手续。

会员申请套期保值额度的，直接向交易所办理申报手续。

第四条　申请套期保值额度的会员或者客户，应当填写《中国金融期货交易所套期保值额度申请（审批）表》，并向交易所提交下列申请材料：

（一）自然人客户应当提交本人身份证复印件，会员或者法人客户应当提交营业执照副本复印件、组织机构代码证复印件以及近2年经审计的资产负债表、损益表、现金流量表；

（二）近6个月的现货交易情况；

（三）申请人的套期保值交易方案；

（四）申请人历史套期保值交易情况说明；

（五）会员对申请人材料真实性的核实声明；

（六）交易所规定的其他材料。

第五条　申请人可以一次申请多个月份合约的套期保值额度。合约最后交易日前10个交易日(含)内，交易所不受理该合约的套期保值额度申请。

第六条　套期保值额度由交易所根据套期保值申请人的现货市场交易情况、资信状况和市场情况审批。批准的套期保值额度不超过其所提供的套期保值证明材料中所申请的数量。

第七条　交易所在收到套期保值额度申请后5个交易日内完成审核，并按照下列情形分别处理：

（一）符合套期保值条件的，通知其准予办理；

（二）不符合套期保值条件的，通知其不予办理；

（三）相关申请材料不足的，告知申请人补充申请材料。

交易所应当将套期保值的审核结果报告中国证监会。

第八条　套期保值额度分合约进行审批，在合约最后交易日前（含）有效，有效期内可以重复使用。

第九条　交易所有权根据市场情况对套期保值额度进行调整。

第十条　申请人需要调整套期保值额度时，应当及时向交易所书面提出变更申请。

第三章 套期保值监督管理

第十一条　交易所对申请人提供的有关经营状况、资信情况及期货、现货市场交易行为进行监督和调查，会员及相关客户应当予以协助和配合。

交易所有权要求获批套期保值额度的申请人，报告现货、期货交易情况。

第十二条　交易所对会员或者客户获批套期保值额度的使用情况进行监督管理。

会员或者客户套期保值期货持仓超过其相应的现货资产配比要求的，交易所有权要求其限期调整；逾期未进行调整或者调整后仍不符合要求的，交易所有权对其套期保值额度进行调整或者取消其套期保值额度，必要时可以采取限制开仓、限期平仓、强行平仓等处置措施。

第十三条　获批套期保值交易的会员或者客户在套期保值额度内频繁进行开平仓交易的，交易所有权对其采取谈话提醒、书面警示、调整或者取消已批准的套期保值额度、限制开仓、限期平仓、强行平仓等措施。

第十四条　会员或者客户在进行套期保值申请和交易时，存在欺诈或者违反交易所规定的其他行为的，交易所有权调整或者取消其套期保值额度，将其已建立的持仓予以部分或者全部强行平仓，并按照《中国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。

第四章 附 则

第十五条　违反本办法规定的，交易所按照本办法和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。

第十六条　本办法由交易所负责解释。

第十七条　本办法自2007年6月27日起实施。


中国金融期货交易所套期保值额度申请（审批）表

一、申请人基本情况

会员名称

会员号
　

联系人

电话
　

申请人名称

申请人客户号
　

联系人

电话
　

二、套期保值申请情况

合约代码
买/卖
申请数量
持有期限

　
　
　
　

　
　
　
　

　
　
　
　

　
　
　
　

　
　
　
　

三、报送材料 （另附）



1、自然人客户应当提交本人身份证复印件，会员或者法人客户应当提交营业执照副本复印件、组织机构代码证复印件以及近2年经过审计的资产负债表、损益表、现金流量表；

2、客户需要保值的现货资产持有状况的证明；

3、近6个月的现货交易情况；

4、套期保值交易方案；

5、历史套期保值交易情况说明；

6、交易所规定的其他材料。

四、申请人声明事项

1、提供的文件内容完整并且真实；

2、将依据内部稽核与内部控制程序从事期货交易；

3、遵守期货交易相关法律法规从事期货交易，绝不以不当手段干扰期货与相关现货市场运作，并且了解中国金融期货交易所在执行监管时，对发现的异常情况有权依据《中国金融期货交易所交易规则》及其实施细则相关规定采取相应措施以维护市场秩序；

4、同意中国金融期货交易所在申请人从事期货交易期间，可以依据相关规定要求申请人就有关事项限期提出书面说明或者补充文件，申请人不会规避或者拒绝。

五、申请人签章

申请人（负责人）签章：





申请人盖章：







六、会员对申请人材料真实性的声明事项

我公司保证申请人向贵所提供的各项证明材料均属实，并在运作中按照中国金融期货交易所的有关规定执行。

七、会员签章

　会员负责人签章：







　会员盖章：





八、交易所审批

交易所审批意见：

上海市人大常委会


上海市街道办事处条例
上海市人大常委会


（1997年1月15日上海市第十届人民代表大会常务委员会第三十三次会议通过1997年1月24日发布 自1997年3月1日起施行）


第一条 为了加强本市街道办事处的建设，发挥街道办事处的作用，密切政府与群众的联系，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》和有关法律、法规的规定，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 街道办事处是区人民政府的派出机关，受区人民政府领导，依据法律、法规的规定，在本辖区内行使相应的政府管理职能。
第三条 街道办事处的工作以社区管理和社区服务为重点，开展社会主义物质文明、精神文明建设，创建安定团结、环境整洁、方便生活的文明社区。
第四条 街道办事处的设立、变更或者撤销，应当根据地域条件和居民分布状况，符合便于联系群众和有效管理的要求。
街道办事处的设立、变更或者撤销，由区人民政府向市民政局提出，市民政局审核同意后报市人民政府批准。
第五条 街道办事处设主任一名，副主任若干名。
街道办事处主任、副主任由区人民政府任命。
第六条 街道办事处按照精干、高效的原则，下设社会发展、市政管理、社会治安综合治理、社会保障、财政经济等机构。
街道办事处工作机构的设立、变更或者撤销，由街道办事处提出，报区人民政府批准。
第七条 街道办事处的行政事业经费和办公用房，由区人民政府按照国家和本市的有关规定负责解决。
第八条 街道办事处的职责：
（一）指导、帮助居民委员会开展组织建设、制度建设和其他工作；
（二）开展便民利民的社区服务；
（三）兴办社会福利事业，做好社会救助和其他社会保障工作；
（四）负责街道监察队的建设和管理；
（五）开展计划生育、环境保护、教育、文化、卫生、科普、体育等工作；
（六）维护老年人、未成年人、妇女、残疾人和归侨、侨眷、少数民族的合法权益；
（七）组织实施社会治安综合治理规划，开展治安保卫、人民调解工作；
（八）开展拥军优属，做好国防动员和兵役工作；
（九）参与检查、督促新建改建住宅的公共建筑、市政设施配套项目的落实、验收工作，协助有关部门对公共建筑、市政配套设施的使用进行管理监督；
（十）配合做好防灾救灾工作；
（十一）管理外来流动人员；
（十二）领导街道经济工作；
（十三）向区人民政府反映居民的意见和要求，处理群众来信来访事项；
（十四）办理区人民政府交办的事项。
第九条 街道办事处实行主任负责制。主任主持街道办事处的全面工作，其主要职责是：
（一）组织实施本条例第八条规定的各项工作；
（二）召集和主持街道办事处办公会议；
（三）负责街道办事处工作人员的任免、培训、考核和奖惩工作；
（四）决定街道办事处的其他重大事项。
街道办事处副主任协助主任工作，主任因故缺位时，由一位副主任代行主任职责。
第十条 街道办事处设立街道监察队。街道监察队由街道办事处领导，并接受有关行政主管部门的业务指导和监督。
街道监察队在辖区内对违反市容、环境卫生、环境保护、市政设施、绿化等城市管理法律、法规规定，以及违法建筑、设摊、堆物、占路等行为，应当责令改正，并可以依法对单位处以警告、一千元以下的罚款，对个人处以警告、五十元以下的罚款；有权暂扣违法物品、违法所得，拆
除违法建筑。对超越处罚权限的，街道监察队应当移送区的有关行政主管部门处理。
当事人对街道监察队的处罚决定或者管理措施不服的，可以依法向区的有关行政主管部门申请行政复议或者直接向人民法院提起行政诉讼。
街道监察队员应当经过培训，持证上岗，依法管理，依照法定程序实施行政处罚。不得玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊。
街道监察队的组织办法、工作制度、实施方案、与其他行政执法部门之间的具体职责分工，以及对违反城市管理法律、法规规定的单位或者个人实施行政处罚的具体办法，由市人民政府另行规定。
第十一条 街道办事处有权组织、协调辖区内的公安、工商、税务等机构，依法支持、配合街道监察队的执法活动。
街道办事处可以召开由辖区内有关单位参加的社区联席会议，商讨、协调社区建设和社区服务事项。
第十二条 街道办事处有权对区人民政府有关部门派出机构主要行政负责人的任免、调动、考核和奖惩，提出意见和建议。区人民政府有关部门在决定上述事项前，应当听取街道办事处的意见和建议。
第十三条 街道办事处可以召开居民委员会主任会议或者居民委员会的有关委员会主任会议，研究、指导工作。
第十四条 街道办事处通过街道居民代表会议，对涉及地区性、社会性、群众性的重要事项进行沟通和协商，听取意见、建议，接受监督。街道居民代表会议由辖区内居民和单位推荐的代表组成。
第十五条 街道办事处应当组织辖区内的单位和居民，共同做好下列工作：
（一）建立、完善社区服务体系，开展社区服务，提高居民生活质量；
（二）举办文化、教育、体育和娱乐活动，普及科学、法律知识，提高居民的文明素质；
（三）开展绿化的保护和建设工作，维护社区整洁，优化生活环境；
（四）健全治安防范网络，创建安定的社会秩序；
（五）其他社区建设工作。
市、区人民政府应当将社区建设工作纳入经济建设和社会发展规划。市、区人民政府的有关部门应当支持社区建设工作。
第十六条 街道办事处应当遵守法律、法规，依法办事。区人民政府对街道办事处的错误决定和违法行为，应当及时纠正、处理，并视情节轻重，对主管人员和直接责任人员给予批评教育、行政处分。
第十七条 本条例的具体应用问题，由市民政局负责解释。
第十八条 本条例自1997年3月1日起施行。



1997年1月24日