债权人代位权与未现实受领之“代物清偿”
“武侯国土局与招商局公司、成都港招公司、海南民丰公司债权人代位权纠纷案”评释
周江洪 浙江大学光华法学院 教授
关键词: 代物清偿，现实受领，债权人代位权
目次
一、案例梳理
（一）基本案情
（二）争点
（三）裁判结果及裁判理由
二、案例评析
（一）本案判决思路
（二）现行法律、学说状况
（三）本案公布之前的案例状况
（四）本案参考效力范围
（五）本案判决遗留的问题
一、案例梳理[1]
（一）基本案情
1999年7月20日，武侯国土局、四川港招公司、招商局公司三方共同签订《债务关系转移合同》约定：招商局公司欠武侯国土局土地征用费21 833 446. 50元债务全部由四川港招公司承担。此后，四川港招公司未履行付款义务，法院已生效判决要求四川港招公司支付相应的款项，并同时认定因成都港招公司未按规定将注册资本金注入四川港招公司，应承担投资不实的责任。2006年9月1日，武侯区法院在执行过程中裁定成都港招公司应在注册资金不实的范围内对武侯国土局承担责任。
另查明，1998年4月12日，成都港招公司与招商局公司签订《债权债务清算协议书》，约定招商局公司将泰丰国际商贸中心项目用地的土地使用权（以下简称“涉案土地使用权”）以评估价34441941元抵偿给成都港招公司，用以抵偿招商局公司欠成都港招公司的3 481. 55万元欠款，双方之间债权债务全面结清；招商局公司应于协议生效之日起第二日将土地交成都港招公司开发使用。但该土地使用权至今未转移至成都港招公司名下。
1999年8月22日，招商局公司申请注销，其理由为由全民所有制改为有限责任公司（招商房地产公司）。同年8月23日，招商房地产公司成立。
2004年11月17日，海南民丰公司将其持有的招商房地产公司49％的股份转让给鑫达公司，并约定招商房地产公司在2003年4月前的债权债务由海南民丰公司负担。
2006年11月29日，武侯国土局向成都中院提起代位权诉讼，请求判令由招商房地产公司履行成都港招公司对武侯国土局负有的21441 941元债务，并承担本案诉讼费、保全费。
一审成都中院认为：成都港招公司与招商局公司签订的《债权债务清算协议书》合法有效。根据该协议约定，招商局公司对成都港招公司负有给付涉案土地使用权之义务，但未履行。招商局公司经改制更名后，变更为招商房地产公司，故招商局公司所负给付成都港招公司土地使用权的义务由改制更名后的招商房地产公司承担。
根据《合同法解释一》第13条规定，债权人行使代位权的前提条件之一是债权人怠于行使具有金钱给付内容的到期债权，从而导致债权人的到期债权未能实现。本案中，武侯国土局所主张的成都港招公司对招商房地产公司享有的债权为土地使用权给付之债，并非具有金钱给付内容的债权，故武侯国土局提出的主张，不符合《合同法解释一》有关代位权构成要件之规定，对其诉讼请求不予支持。
二审四川高院认为：本案中，成都港招公司是武侯国土局的债务人。招商局公司若按《债权债务清算协议》履行，其即不再对成都港招公司负有债务，但其实际并未将土地使用权转移过户至成都港招公司名下，清算协议未得到实际履行，协议双方的债权债务仍然存在。此时，武侯国土局可以以招商局公司为次债务人，依法行使代位权。但其后招商局公司因改制而注销；招商局公司改制注销时，就其债权、债务及资产与成都港招公司签订了《债权、债务及资产处置协议》，明确除由招商房地产公司代招商局公司偿还230万美元外，其他债权、债务和资产均由成都港招公司承担。据此，成都港招公司本系武侯国土局的债务人，不存在行使代位权的问题。因此，武侯国土局将招商房地产公司作为次债务人，要求其承担原招商局公司所欠成都港招公司的债务，不符合合同法第73条及司法解释的规定，其上诉请求不能成立。
武侯国土局不服，向最高院申请再审。其主要理由为：1.《债权、债务及资产处置协议》无效；2．原审法院违背了债务承继原则和企业债务随企业财产变动原则。
招商房地产公司辩称：1.《债权、债务及资产处置协议》有效；2．招商房地产公司与招商局公司不存在债务承继问题;3．企业改制司法解释不适用本案。
第三人海南民丰公司的答辩理由与招商房地产公司的答辩理由相同。成都港招公司未到庭参加诉讼。
（二）争点
武侯国土局能否对招商房地产公司行使代位权。
该焦点问题细分为两个具体问题：其一，武侯国土局能否对改制前的招商局公司行使代位权？其二，改制后的招商房地产公司应否对原招商局公司的债务承担责任？[2]
（三）裁判结果及裁判理由
裁判结果：武侯国土局关于要求招商房地产公司承担原招商局公司所欠成都港招公司债务的再审请求和理由成立，撤销一二审判决并予以纠正。其理由如下：
根据合同法第73条关于“因债务人怠于行使其到期债权，对债权人造成损害的，债权人可以向人民法院请求以自己的名义代位行使债务人的债权，但该债权专属于债务人自身的除外”之规定，债权人代位权是债权人为了保全其债权不受损害而以自己的名义代债务人行使权利。本案中，武侯国土局对四川港招公司的债权合法确定，因此四川港招公司是武侯国土局的债务人。成都港招公司因出资不实而被生效的裁判文书认定应在注册资金不实的21441 941元范围内对武侯国土局承担责任，故成都港招公司亦是武侯国土局的债务人。成都港招公司与招商局公司签订的《债权债务清算协议书》系双方当事人真实意思表示，不违反法律、行政法规强制性规定，应属有效。根据该协议，招商局公司对成都港招公司负有3 481. 55万元的金钱债务，招商局公司对成都港招公司负有给付涉案土地使用权的义务。
成都港招公司与招商局公司双方协议以土地作价清偿的约定构成了代物清偿法律关系。依据民法基本原理，代物清偿作为清偿债务的方法之一，是以他种给付代替原定给付的清偿，以债权人等有受领权的人现实地受领给付为生效条件，在新债务未履行前，原债务并不消灭，当新债务履行后，原债务同时消灭。本案中，成都港招公司与招商局公司虽然签订了《债权债务清算协议书》并约定“以地抵债”的代物清偿方式了结双方债务，但由于该代物清偿协议并未实际履行，因此双方原来的3481. 55万元的金钱债务并未消灭，招商局公司仍对成都港招公司负有3481.55万元的金钱债务。据此，招商局公司是成都港招公司的债务人，进而是武侯国土局的次债务人。根据合同法第73条以及《合同法解释一》第11条、第13条之规定，因为成都港招公司既未向武侯国土局承担注册资金不实的赔偿责任，又未以诉讼或者仲裁方式向招商局公司主张已到期债权，致使债权人武侯国土局的债权未能实现；已经构成合同法第73条规定的“债务人怠于行使其到期债权，对债权人造成损害”，因此，武侯国土局有权代位行使成都港招公司基于《债权债务清算协议书》而对招商局公司享有的合法金钱债权。
二、案例评析
（一）本案判决思路
本案的基本案情是武侯国土局（债权人）对成都港招公司（债务人）享有债权（因注册资金不实的赔偿责任），成都港招公司对招商局公司（次债务人）享有债权，武侯国土局因此而向招商局公司及其改制后的招商房地产公司主张行使债权人代位权。但本案中的关键事实是债务人与次债务人订有《债权债务清算协议书》，约定以给付项目用地使用权抵偿其金钱债务，但该给付项目用地使用权的义务并未现实履行。一审认为依《合同法解释一》，债权人代位权的客体为“具有金钱给付内容的到期债权”，土地使用权给付之债不构成债权人代位权的客体。二审法院认为因清算协议并未得到实际履行，故债务人对次债务人的金钱债权仍然存在，但因次债务人改制注销时签订的协议明确其债务由债务人承受，故三方的关系变成由债务人承受了次债务人的债务，成都港招公司成为债务人，故不存在行使债权人代位权的问题。
对此，最高院再审的判决思路如下：
1．要构成债权人代位权，须符合《合同法》第73条及《合同法解释一》第11条、第13条规定的要件，即次债务人对债务人负有到期金钱债务。
2．依债务人与次债务人签订的《债权债务清算协议书》，次债务人对债务人负有到期金钱债务。
3．债务人与次债务人签订的《债权债务清算协议书》约定“以地抵债”的代物清偿方式了结双方债务，但由于该代物清偿协议并未实际履行，因此双方的金钱债务并未消灭。
是故，债权人可以向次债务人主张行使债权人代位权。
从判决理由来看，本案的判决思路主要在于“代物清偿”协议的效力及其对债权人代位权的影响问题。本文拟围绕该点做一简要评析。
（二）现行法律、学说状况
关于代物清偿，虽然在《中华人民共和国合同法（试拟稿）》第120条曾做简单规定[3]，但现行民事立法未做专门规定。最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第86条明确规定：“在执行中，双方当事人可以自愿达成和解协议，变更生效法律文书确定的履行义务主体、标的物及其数额、履行期限和履行方式。”而且其第87条还规定：“当事人之间达成的和解协议合法有效并已履行完毕的，人民法院作执行结案处理。”这些规定隐含了代物清偿的法理。此外，《物权法》第195条第1款关于抵押权人与抵押人协议以抵押财产折价的规定也隐含了代物清偿的原理。[4]不过，这些规定至多是存在代物清偿的“影子”，并未明确代物清偿的构成要件及其法律效果。
但实践中经常出现“以物抵债”或“以劳务抵债”的现象。对此，学说在借鉴域外法理的基础上主要形成了以下共识：
贺州市人民政府关于印发贺州市科学技术进步奖励办法的通知
广西壮族自治区贺州市人民政府
贺州市人民政府关于印发贺州市科学技术进步奖励办法的通知
各县（区）人民政府，平桂管理区管委，市政府各副处级以上单位：
《贺州市科学技术进步奖励办法》已经市政府三届六次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二〇一二年五月六日
贺州市科学技术进步奖励办法
第一条 为奖励在科学技术进步活动中做出突出贡献的公民、组织，充分调动和发挥广大科学技术工作者的积极性和创造性，加速我市科学技术事业的发展，促进经济建设和社会进步，根据《广西壮族自治区科学技术进步奖励办法》和有关法律、法规的规定，结合本市的实际，制定本办法。
第二条 贺州市科学技术进步奖由贺州市人民政府设立并颁布授予。
第三条 科学技术进步奖励工作应当贯彻“尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造”的方针，鼓励自主创新，鼓励攀登科学技术高峰。促进科学研究和技术开发与经济社会的紧密结合，促进科学技术成果商品化和产业化，推动科教兴贺和可持续发展战略的实施。
第四条 贺州市科学技术进步奖是贺州市人民政府授予在本市行政区域内科学技术进步活动中做出突出贡献的公民或组织的荣誉。授奖证书不作为决定科学技术成果权属的直接依据。
科学技术进步奖的推荐、评审和授予坚持公开、公平、公正的原则，不受任何组织或个人的非法干涉。
在科学研究、技术开发项目中，协作或协助单位不得作为市科学技术进步奖的候选单位，从事组织管理和不直接参与项目实施的工作人员不得作为科学技术进步奖的候选人。
第五条 科学技术行政管理部门负责我市科学技术奖励工作和自治区科学技术奖励的推荐工作，并具体组织实施本办法。
各县（区、管理区）人民政府（管委）和市直有关部门应当在各自职责范围内协助做好科学技术进步奖励工作。
第六条 设立贺州市科学技术进步奖励委员会（以下简称奖励委员会），负责管理和指导贺州市科学技术进步奖励工作，审定科学技术进步奖的获奖项目及获奖公民、组织。
奖励委员会可根据工作需要聘请有关方面的专家、学者组成相关专业评审组，依照本办法的规定，负责贺州市科学技术进步奖的评审工作。
奖励委员会设立奖励委员会办公室（以下简称奖励办公室），负责日常工作。奖励办公室设在贺州市科技局。
奖励委员会委员实行聘任制，每届任期3年。
奖励委员会委员人选由贺州市科技局提出，报贺州市人民政府批准。
第七条 社会力量设立科学技术奖按《广西壮族自治区科学技术进步奖励办法》第七条和第二十七条的规定办理。
第八条 科学技术进步奖的奖励范围：
（一）技术开发类成果（包括新技术、新工艺、新产品、新品种、新方法等的应用研究和开发研究成果）；
（二）推广应用先进科学技术类成果；
（三）重大工程项目类成果；
（四）社会公益类成果；
（五）基础理论研究类成果（包括基础理论研究和应用基础理论研究）。
第九条 经技术鉴定或者学术评价，并具备下列条件之一的科技成果，可以申请贺州市科学技术进步奖：
（一）运用科学技术知识做出产品、工艺、材料及其系统等技术发明，经实施，创造显著经济效益或社会效益的；
（二）在实施以产品创新为核心的技术开发项目中，完成技术创新、科技成果转化，创造显著经济效益的；
（三）在推广运用已有先进的科学技术成果中，创造显著经济效益或社会效益的；
（四）在实施重大工程项目中，保障工程达到区内领先水平，创造显著经济效益或社会效益的；
（五）在从事社会公益性科学技术事业中取得重大科技成果，并经实践检验，创造显著社会效益的；
（六）在基础研究中阐明自然现象、特征和规律，做出重大科学发现的；
（七）在应用基础研究中对推动科学技术发展有重要意义或对经济建设和社会发展有重要影响的。
第十条 贺州市科学技术进步奖依据奖励项目科学技术水平高低、创新程度、对推动科技进步和取得经济社会效益大小分一等奖、二等奖、三等奖3个奖励等级。
第十一条 设立市科学技术特别贡献奖，不分等级，每年奖励项目不超过 1项，根据实际情况可以空缺。在当代科学技术前沿取得重大突破或者在科学技术创新、科学技术成果转化和高新技术产业化中，创造巨大的经济效益或者社会效益的，可以授予科学技术特别贡献奖。
第十二条 贺州市科学技术进步奖原则上每年评审一次。
第十三条 贺州市科学技术进步奖候选项目由下列单位推荐：
（一）各县（区、管理区）人民政府（管委）及科技行政管理部门；
（二）贺州市人民政府组成部门、直属机构；
（三）经市科学技术行政管理部门认定符合有关资格条件的其他单位和科学技术专家。
第十四条 贺州市科学技术进步奖申报推荐程序按行政隶属关系或者任务来源逐级申报推荐。两个或者两个以上单位共同完成的项目，由项目第一完成单位负责组织联合申报。
第十五条 中央、自治区驻贺单位或者自治区外的单位完成并为我市经济建设和社会发展做出突出贡献的科技成果，符合条件的，可以直接向贺州市科学技术行政管理部门申报，或者通过项目所属行业管理部门申报推荐。
第十六条 申报或者推荐贺州市科学技术进步奖的候选项目需填写统一格式的推荐书，并将提供的评价材料和证明材料报送贺州市奖励办公室。
第十七条 有下列情形之一的科学技术成果，不得推荐：
（一）对知识产权有争议的；
（二）对科技成果的完成单位或者完成人有争议的；
（三）主要内容已经获得国家或自治区科学技术奖励的。
第十八条 贺州市奖励办公室负责推荐材料的受理工作，并对推荐材料进行形式审查，不符合规定的推荐材料，推荐部门或申报单位应当在规定的时间内补正、补齐；形式审查合格的，由奖励办公室组织评审专家组进行初评，提出获奖项目和奖励等级的建议。
奖励委员会根据初评汇总结果，以会议形式做出贺州市科学技术进步奖获奖项目和奖励等级的决议，并报贺州市人民政府审核、批准授奖。
第十九条 贺州市科学技术进步奖评审实行回避制度。被推荐为广西壮族自治区科学技术奖候选项目的主要完成人及利害关系人，不得作为奖励委员会、评审委员会委员和专业评审组专家参加当年的评审工作。对违反回避制度的，由贺州市科学技术行政管理部门予以通报批评，并报贺州市人民政府批准撤销当事人参与评审或评议资格。
第二十条 贺州市科学技术进步奖实行异议制度。评审决议应当在公开发行的刊物或公众媒体上予以公布。自公布之日起30日内，任何单位和个人对评审决议有异议的，均可以书面形式署真名向奖励办公室提出，超过30日提出的异议一般不予受理。
第二十一条 贺州市科学技术进步奖单项授奖单位和授奖人员实行数量限额，由贺州市人民政府颁发荣誉证书和奖金。科学技术进步奖的单项奖金数额为：特别贡献奖10万元，一等奖2万元，二等奖1.5万元，三等奖1万元。
第二十二条 贺州市科学技术进步奖奖金和奖励工作经费在贺州市本级财政预算中专项列支。
第二十三条 剽窃、侵夺他人的发现、发明或者其他科学技术成果的，或者以其他不正当手段骗取贺州市科学技术进步奖的，由贺州市科学技术行政管理部门报贺州市人民政府批准后撤销奖励，追回奖金和证书，并予以通报批评。
第二十四条 申报单位、推荐部门和个人提供虚假数据、材料，协助他人骗取科学技术进步奖的，由贺州市科学技术行政管理部门通报批评；情节严重的，暂停或者取消其推荐资格；对负直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
第二十五条 参与贺州市科学技术进步奖评审活动的专家、奖励委员会委员和有关工作人员在评审活动中弄虚作假、徇私舞弊的，依法给予处分。
第二十六条 获得贺州市科学技术进步奖并符合广西壮族自治区科学技术奖推荐条件的项目，由贺州市科学技术行政管理部门按《广西壮族自治区科学技术进步奖励办法》的有关规定，择优向自治区推荐。
第二十七条 本办法由贺州市科学技术局负责解释。
第二十八条 本办法自颁布之日起施行。贺州市人民政府于2004年7月21日发布的《贺州市人民政府关于印发贺州市科学技术奖励办法的通知》（贺政发〔2004〕21号）同时废止。
