最高人民法院印发《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》的通知
最高人民法院
最高人民法院印发《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》的通知
法〔2011〕225号
各省、自治区、直辖市高级人民法院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院：
现将《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》印发给你们，请结合审判工作实际参照执行。执行中遇到问题，请及时报告我院。
二○一一年七月十三日
最高人民法院关于
审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要
为进一步完善证券行政处罚案件的证据规则，推动证券监管机构依法行政，保护广大投资者合法权益，促进资本市场健康发展，最高人民法院对证券行政处罚案件证据运用中存在的突出问题进行了专题调研，在充分听取有关法院和部门意见并反复论证的基础上，根据《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国证券法》等法律规定，起草了证券行政处罚案件中有关证据问题的意见。2011年6月23日，最高人民法院会同有关部门在北京召开专题座谈会，对证券行政处罚案件中有关证据审查认定等问题形成共识。现将有关内容纪要如下：
一、关于证券行政处罚案件的举证问题
会议认为，监管机构根据行政诉讼法第三十二条、《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》第一条的规定，对作出的被诉行政处罚决定承担举证责任。人民法院在审理证券行政处罚案件时，也应当考虑到部分类型的证券违法行为的特殊性，由监管机构承担主要违法事实的证明责任，通过推定的方式适当向原告、第三人转移部分特定事实的证明责任。
监管机构在听证程序中书面明确告知行政相对人享有提供排除其涉嫌违法行为证据的权利，行政相对人能够提供但无正当理由拒不提供，后又在诉讼中提供的，人民法院一般不予采纳。行政处罚相对人在行政程序中未提供但有正当理由，在诉讼中依照《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》提供的证据，人民法院应当采纳。
监管机构除依法向人民法院提供据以作出被诉行政处罚决定的证据和依据外，还应当提交原告、第三人在行政程序中提供的证据材料。
二、关于电子数据证据
会议认为，证券交易和信息传递电子化、网络化、无线化等特点决定电子交易信息、网络IP地址、通讯记录、电子邮件等电子数据证据在证券行政案件中至关重要。但由于电子数据证据具有载体多样，复制简单、容易被删改和伪造等特点，对电子数据证据的证据形式要求和审核认定应较其他证据方法更为严格。根据行政诉讼法第三十一条第一款第（三）项的规定，《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》第十二条、第六十四条的规定，当事人可以向人民法院提供电子数据证据证明待证事实，相关电子数据证据应当符合下列要求：
（一）无法提取电子数据原始载体或者提取确有困难的，可以提供电子数据复制件，但必须附有不能或者难以提取原始载体的原因、复制过程以及原始载体存放地点或者电子数据网络地址的说明，并由复制件制作人和原始电子数据持有人签名或者盖章，或者以公证等其他有效形式证明电子数据与原始载体的一致性和完整性。
（二）收集电子数据应当依法制作笔录，详细记载取证的参与人员、技术方法、步骤和过程，记录收集对象的事项名称、内容、规格、类别以及时间、地点等，或者将收集电子数据的过程拍照或录像。
（三）收集的电子数据应当使用光盘或者其他数字存储介质备份。监管机构为取证人时，应当妥善保存至少一份封存状态的电子数据备份件，并随案移送，以备法庭质证和认证使用。
（四）提供通过技术手段恢复或者破解的与案件有关的光盘或者其他数字存储介质、电子设备中被删除的数据、隐藏或者加密的电子数据，必须附有恢复或破解对象、过程、方法和结果的专业说明。对方当事人对该专业说明持异议，并且有证据表明上述方式获取的电子数据存在篡改、剪裁、删除和添加等不真实情况的，可以向人民法院申请鉴定，人民法院应予准许。
三、关于专业意见
会议认为，对被诉行政处罚决定涉及的专门性问题，当事人可以向人民法院提供其聘请的专业机构、特定行业专家出具的统计分析意见和规则解释意见；人民法院认为有必要的，也可以聘请相关专业机构、专家出具意见。
专业意见应当在法庭上出示，并经庭审质证。当事人可以申请人民法院通知出具相关意见的专业人员出庭说明，人民法院也可以通知专业人员出庭说明。专业意见之间相互矛盾的，人民法院可以组织专业人员进行对质。
人民法院应当根据案件的具体情况，从以下方面审核认定上述专业意见：（一）专业机构或者专家是否与本案有利害关系；（二）专业机构或者专家是否具有合法资质；（三）专业机构或者专家所得出的意见是否超出指定的范围，形式是否规范，内容是否完整，结论是否明确；（四）行政程序中形成的专业意见是否告知对方当事人，并听取对方当事人的质辩意见。
四、关于上市公司信息披露违法责任人的证明问题
会议认为，根据证券法第六十八条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员对上市公司信息披露的真实性、准确性和完整性应当承担较其他人员更严格的法定保证责任。人民法院在审理证券法第一百九十三条违反信息披露义务行政处罚案件时，涉及到对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚的，应当区分证券法第六十八条规定的人员和该范围之外其他人员的不同责任标准与证明方式。
监管机构根据证券法第六十八条、第一百九十三条规定，结合上市公司董事、监事、高级管理人员与信息披露违法行为之间履行职责的关联程度，认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员并给予处罚，被处罚人不服提起诉讼的，应当提供其对该信息披露行为已尽忠实、勤勉义务等证据。
对上市公司董事、监事、高级管理人员之外的人员，监管机构认定其为上市公司信息披露违法行为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员并给予处罚的，应当证明被处罚人具有下列情形之一：（一）实际履行董事、监事和高级管理人员的职责，并与信息披露违法行为存在直接关联；（二）组织、参与、实施信息披露违法行为或直接导致信息披露违法。
五、关于内幕交易行为的认定问题
会议认为，监管机构提供的证据能够证明以下情形之一，且被处罚人不能作出合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕信息从事相关证券交易活动的，人民法院可以确认被诉处罚决定认定的内幕交易行为成立：（一）证券法第七十四条规定的证券交易内幕信息知情人，进行了与该内幕信息有关的证券交易活动；（二）证券法第七十四条规定的内幕信息知情人的配偶、父母、子女以及其他有密切关系的人，其证券交易活动与该内幕信息基本吻合；（三）因履行工作职责知悉上述内幕信息并进行了与该信息有关的证券交易活动；（四）非法获取内幕信息，并进行了与该内幕信息有关的证券交易活动；（五）内幕信息公开前与内幕信息知情人或知晓该内幕信息的人联络、接触，其证券交易活动与内幕信息高度吻合。
湖南省社会治安综合治理条例
湖南省人大常委会
湖南省社会治安综合治理条例
湖南省人大常委会
（1993年9月6日经湖南省第八届人民代表大会常务委员会第四次会议通过 1993年10月1日起施行）
第一条 为维护社会治安秩序，保障改革开放和经济建设的顺利进行，根据全国人大常委会《关于加强社会治安综合治理的决定》和有关法律的规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 凡本省行政区域内的机关、团体、企业事业单位及其他组织和公民，均应遵守本条例。
第三条 社会治安综合治理的基本任务：动员和组织全社会的力量，运用政治、法律、行政、经济、文化、教育等多种手段，预防和惩治违法犯罪，保障社会稳定。
第四条 社会治安综合治理坚持打击和防范并举、治标和治本兼顾、重在治本的方针，实行属地管理、谁主管谁负责、专门工作与群众路线相结合的原则。
第五条 各级人民政府应加强对社会治安综合治理工作的领导，把社会治安综合治理工作列入国民经济和社会发展计划，并从人力、物力、财力上给予支持和保障。
第六条 县级以上社会治安综合治理委员会，乡、镇、街道社会治安综合治理领导小组，组织、指导、协调本地区社会治安综合治理工作，其主要职责：
（一）宣传贯彻有关社会治安综合治理的法律、法规和政策；
（二）贯彻执行同级人民政府和上级社会治安综合治理委员会的决定，根据本地区的社会治安情况作出部署，并督促实施；
（三）研究社会治安综合治理工作中的重大问题，提出解决的意见；
（四）总结推广社会治安综合治理的经验，决定本地区社会治安综合治理工作的表彰、批评事项；
（五）向人民政府或者有关主管部门、单位提出奖惩建议；
（六）办理本辖区内社会治安综合治理的其他事项。
第七条 机关、团体、企业事业单位，在社会治安综合治理工作中的任务：
（一）开展法制宣传教育工作；
（二）建立健全本单位的治安责任制，落实安全防范和治安管理措施，维护内部安全；
（三）协助有关部门调查与本单位有关的违法犯罪案件；
（四）调解本单位内部或者与本单位有关的民间纠纷；
（五）办理社会治安综合治理的其他事项。
各单位的主要负责人对本单位的社会治安综合治理工作负责。
第八条 村民委员会、居民委员会在社会治安综合治理工作中的任务：
（一）宣传法律、法规，进行防火、防盗、防破坏、防治安灾害事故等安全教育，增强村民、居民的遵纪守法观念，提高自防自治的能力；
（二）落实基层人民政府有关社会治安综合治理的措施；
（三）组织和管理以治保会成员为骨干的群众性自防自治队伍，维护好所辖区域的治安秩序；
（四）及时调解民间纠纷，防止矛盾激化，消除治安隐患；
（五）做好有轻微违法行为的村民、居民的帮助教育工作。
第九条 人民法院、人民检察院和公安、安全、司法行政部门应严格履行职责，依法打击各种违法犯罪活动，严惩严重危害社会治安的刑事犯罪分子，在社会治安综合治理工作中充分发挥骨干作用。
人民法院、人民检察院和公安、安全、司法行政部门应严格内部管理制度，从严治警，加强对执法人员的教育、管理，提高执法队伍的素质。
第十条 人民法院对罪犯判处管制、缓刑、单独判处剥夺政治权利以及对劳改人员裁定假释后，应及时通知其户口所在地的公安部门监管。
劳改部门应严格保外就医审批制度。对保外就医人员，应及时通知其户口所在地的公安部门监管；期满后，应及时将罪犯收监。
公安部门应加强对判处管制、缓刑、单独判处剥夺政治权利以及假释、保外就医人员的考察、监督和管理，村民委员会、居民委员会及有关单位应予协助。
第十一条 劳改、劳教部门要严格管教制度，提高改造工作质量，加强对罪犯和劳教人员的教育、挽救、改造和文化技术培训工作，为刑满释放、解除劳动教养人员的就业、就学创造条件，减少重新违法犯罪。
第十二条 劳动部门和有关部门应当通过介绍就业、组织起来就业、自谋职业、原单位安置等办法，妥善安置刑满释放、解除劳动教养人员。各单位在招工时，对刑满释放、解除劳动教养人员不得歧视。
第十三条 公安部门应加强对枪支弹药、管制刀具和易燃易爆、剧毒等危险品安全管理的监督检查工作；有关的生产、储存、运输、销售、使用单位必须严格管理制度。
对非法制造、贩卖、携带、存放枪支弹药、管制刀具的行为，必须依法严肃处理。
第十四条 公安、文化、新闻出版、广播电视、工商行政等部门应根据各自职责，密切配合，加强对宾馆、旅店、废旧物品回收、刻字、印刷、歌舞厅、卡拉ＯＫ厅、夜总会、影剧院、录像放映、电子游戏等行业的管理，建立健全严格的检查管理制度；依法查处走私、制作、出租、销
售、传播内容反动、淫秽和宣扬色情、凶杀、暴力、封建迷信的有害出版物的行为。
第十五条 公安、交通、铁路、民航等部门应加强对交通干线、车站、码头、机场的治安管理，严格检查违禁物品，严厉打击抢劫、盗窃运输物资、旅客财物和倒卖车、船、机票等违法犯罪活动。
第十六条 工商行政、城建、公安部门应加强对集贸市场、街道摊点的管理，做好治安防范工作。
第十七条 民政部门应切实抓好基层政权和群众性自治组织的建设，做好社会救济、社会福利、优抚安置等工作，加强城市流浪乞讨人员的收容遣送工作。
第十八条 教育部门应严格执行教育法律、法规，加强学校的思想政治工作；各类学校要提高学生入学率和巩固率，建立和完善对学生的法制教育、道德品质教育等行为规范教育制度，与社会、家庭配合，预防学生违法犯罪的发生，并做好有轻微违法行为的学生的帮助教育工作。
教育、公安部门应密切配合，办好工读学校。
第十九条 工会、共青团、妇联等群众团体，应根据各自职责和工作对象的特点，通过多种形式，加强对职工、青少年、妇女的政治思想教育、法制教育和道德教育。
第二十条 驻省人民解放军、人民武装警察部队应积极开展军民、警民共建精神文明活动，支持和配合地方搞好社会治安综合治理。各级人民武装部门应组织民兵积极参与社会治安综合治理，搞好治安联防等活动。
第二十一条 每个家庭都应教育家庭成员遵纪守法，加强邻里团结，做好安全防范工作。
监护人应对无行为能力和限制行为能力的被监护人切实履行监护责任。
第二十二条 公民应认真学法、守法，自觉遵守社会公德，维护社会治安秩序，勇于同违法犯罪行为作斗争。
第二十三条 公民为维护社会治安同违法犯罪分子作斗争牺牲的，按照《革命烈士褒扬条例》的规定，符合烈士条件的，授予烈士称号，并对其家属给予抚恤；不够烈士条件的，国家工作人员或者企业事业单位职工按因公牺牲的有关规定办理，其他公民由民政部门按照民政部《关于人
民群众因维护社会治安同犯罪分子进行斗争而致伤亡的抚恤问题的通知》的规定办理。
第二十四条 公民同违法犯罪行为作斗争致伤致残的，按工伤处理。其医疗费、生活补助费等依法由侵害人或者侵害人的监护人承担，侵害人或者侵害人的监护人确实无力承担的，由公民所在单位负责解决；没有工作单位的，由当地民政部门按照国家有关规定办理。
对同违法犯罪行为作斗争作出贡献的待业人员，当地劳动部门应当优先推荐和介绍其就业。
第二十五条 公民在同违法犯罪行为和治安灾害事故作斗争以及在调解民间纠纷中，人身受到伤害就医时，医疗单位应当及时抢救、治疗。拒绝或者延误抢救治疗的，卫生行政管理部门应追究医疗单位和直接责任人的责任。
第二十六条 公民因与违法犯罪行为作斗争，其生命财产安全受到威胁，公安部门和有关单位要采取相应措施予以保护。
第二十七条 认真执行本条例，符合下列条件之一的单位和个人，由人民政府、社会治安综合治理机构或者有关主管部门给予表彰、奖励：
（一）落实社会治安综合治理目标管理责任制成绩突出，社会治安秩序良好的；
（二）刑事案件、治安案件、重大治安灾害事故明显减少，预防、控制、查破重大刑事案件有显著成效的；
（三）见义勇为，同违法犯罪行为作斗争表现突出或者举报、揭发违法犯罪有重大立功表现的；
（四）在社会治安综合治理工作中有其他突出成绩的。
第二十八条 违反本条例，有下列情形之一的，不得被评为本年度精神文明先进单位；人民政府、社会治安综合治理机构或者有关主管部门根据各自的职责，可以对单位主要负责人和直接责任人予以批评教育或者行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）忽视社会治安综合治理工作，导致本单位治安秩序混乱，严重影响正常生产、工作、生活秩序的；
（二）对单位内部不安定因素或者矛盾化解、调处不力，造成严重后果的；
（三）因教育管理不力，违法犯罪情况严重的；
（四）发生刑事案件或者重大治安事件隐瞒不报的；
（五）因管理混乱，排除治安隐患不力，导致重大治安灾害事故的；
（六）在社会治安综合治理工作中玩忽职守、徇私舞弊的。
第二十九条 本条例自1993年10月1日起施行。
1993年9月6日
