略论行政自由裁量权的控制
焦南凡
(武汉科技大学教师,湖北弘盛律师事务所律师)
目录
一、基本认识
１、 本质的认识：（1）涵义；（2）两面性
２、 存在范围的认识：
（1） 公认的行政行为：
（2） 准行政行为
二、立法控制
１、 立法倾向
２、 技术措施
三、司法控制
1. 出发点：合理性原则
2. 具体标准
3. 事实和法律问题
四、行政机关的内部控制
1. 事先说明
2. 合理分工
3. 责任追究
4. 备案制度
5. 选拔与培训制度
6. 遵循“行政判例”的制度努力
五、后记
【英文标题】The control over administrative discretion
【内容提要】行政自由裁量权是现代行政权的核心，是真正和实质性的行政权力，对它施加必要的控制是必需的。本文着重论述了：对行政自由裁量权的本质、存在范围两面性的再认识；立法技术对自由裁量权滥用和腐化的预防和控制；司法对行政自由裁量权的控制；行政机关的内部控制等。
【关键词】控制/行政/自由裁量权
【正文】
自由裁量权是最不可捉摸的权力现象之一，在行政法的肥沃土壤中它以更加令人震惊的速度增长、裂变、组织和泛滥，影响和控制着更多自然的和人定的法律规则。如何对其施加有效而适度的控制，已经是众多前辈瞩目的话语之一，笔者试图对其中的若干问题略抒己见，以求教于方家。
一. 基本认识
认识的加深无疑有助于坚决的行动，本章试图从内外两方面阐述自由裁量权的存在，以寻求最佳的控制切入点。
1、本质的认识：
（1） 自由裁量权的涵义
A、什么是自由裁量权？
美国布莱克法律词典解释为：在特定情况下依照职权以适当和公正的方式做出行为的权力1；王名扬先生在《美国行政法》中的定义是：指行政机关对于做出何种决定有很大的自由，可以在各种可能采取的行动方针中进行选择，根据行政机关的判断采取某种行动，或不采取行动。行政机关自由选择的范围不限于决定的内容，也可能是执行任务的方法、时间、地点或侧重面，包括不采取行动的决定在内2；也有人认为：我国的行政自由裁量权应该是行政主体在法定的权限范围内就行为条件、行为程序，做出作为与否和做出何种行为方面作合理选择的权力3。综上，行政自由裁量权即行政主体在法定标准下依据其理性认识而行使选择权的过程或权力。
B、自由裁量权的实质
根据沈岿老师的说法，“法学著作中论及自由裁量权，其行使主体多指法官。只是行政国兴起，行政部门更广泛、更深入地执行法律之时，行政上的自由裁量权才得以重视和研究”4 ，说明自由裁量权最早并不是在行政法中被人所关注，诚然，自由裁量是现实和研究中共同的法律问题，它“涉及法理学的基本问题，即‘法体’和‘法’与‘人’的关系问题”5，西周春秋有“议事以制”6，今日在宪法7、刑事法8、合同法9等等不同层次类别的文本与实践中俯拾皆是；因此笔者认为，自由裁量虽然被赋予法律话语的外衣，其实质并不局限于此，它来自人类的天性，源自其趋利避害的本能，作为一种共通的行为或意识而存在。比如我曾在某学校参加一个答辩，很多人在排队，但组织答辩老师为我们规定答辩顺序，首先是外地同学，其次是女同学，再其次是我们这些本地男同学，这里她很合适地行使了这种自由裁量权，因此大家都没有异议，答辩在良好的秩序中进行。
C、选择、标准与理性
自由裁量权由三个部分组成，即选择、标准与理性。因为有相对模糊的法律标准存在，选择权应运而生，选择过程即是不同认识下理性予以体现的过程。选择确乎是人类的天性之一，即“自由裁量权就是选择权”10，因此自由裁量有基于自然法则的坚实基础，合乎人的理性发展要求，这是它长期存在和发展的坚实基础；同时，理性的人认识到人的理性的“不确定性”，用各种不同的方式来实现各自的理性，这可能导致自由裁量的失控；而人们永远无法让万事遵循同一个标准，哪怕这个标准是如此的耳熟能详，在有些人心里仍然有相对模糊不清的影子，从而在生发的模糊标准依赖个体的自由选取。这样，自由裁量总是在这三者中生长、冲突和依附。
（2）自由裁量权的两面性
正是因为不能容忍太多的模糊、不确定和自由泛滥，法律应运而生，而我们今天如此关注行政法领域中的自由裁量，是因为行政权力的扩张实在超过人们的想象而使其负面突现，但它的两面性却是不争的事实。
一方面必须承认它存在的必要性。
就人类认识的特性而言，对于事物的分辨和体验，它存在局限性和渐进性，如同“人不可能两次走进同一条河”所慨叹的一样难以把握，对于现存的法律规则，即使规定巨细无遗，认识也有差别所在。
齐齐哈尔市城市建设综合开发管理暂行办法
黑龙江省齐齐哈尔市人民政府
齐齐哈尔市城市建设综合开发管理暂行办法
齐齐哈尔市人民政府
第一章 总 则
第一条 为加强对城市建设综合开发工作的管理，加快城市建设和改造的步伐，根据国务院《关于加强城市建设工作的通知》的有关规定，结合我市实际情况，特制定本办法。
第二条 在城市规划区内，所有开发建设单位进行开发建设，都应遵循“统一规划，合理布局，综合开发，配套建设”的原则。
本办法所指的综合开发，包括土地开发、地上（下）建（构）筑物开发和环境建设。
第三条 综合开发工作由市人民政府统一领导。市城乡建设委员会（以下简称市建委）是综合开发工作的主管部门，负责以下各项工作：
（一）编制城市建设综合开发的近、远期规划和年度计划。
（二）平衡落实各开发企业的开发任务，检查任务完成情况。
（三）对开发企业进行资格审查。
（四）会同有关部门审定商品房价格。
（五）协调综合开发工作中各部门的关系。
第四条 从事城市综合开发建设，必须是市建委资审同意、计委批准并领取工商执照和省建委颁发的资格证书的开发企业。其它任何单位未经批准，不得从事开发建设活动。
各开发企业的年度开发任务确定后，对设计及施工单位的选定，应按有关规定实行公开招标。特殊情况下，可由市建委协调平衡。
第二章 开发建设
第五条 市建委根据城市近期建设规划、各项事业发展的需要以及财力、物力的可能，提出开发小区的地点和规模，报市政府审批后实施。
第六条 城市规划区内的住宅及配套建设，都必须纳入开发小区或大型企业（院校）划片居住区以及市人民政府指定的改造地段。特殊情况需要插建的（包括单位院内的单位建设），需经市政府审批，并按每平方米一百元征收基础设施补偿费。
第七条 在开发小区、大型企业（院校）划片居住区和指定改造地段进行建设的单位，须经规划管理部门审查，发给规划文件或规划位置通知书，并由土地管理部门办理土地征用或划拨审批手续后，方可使用土地。
第八条 开发小区的各项配套管网，应按城市建设规划先行或同步建设。属小区内的，由开发企业按规划和有关规定，接到小区附近的相应干道（线）或支干道（线）上；干道（线）或支干道（线）的建设，由其主管部门负责。
小区内的道路，由开发企业负责铺修到与小区外城市道路的接点处；横穿小区的城市支干道及附属设施，由主管部门负责铺修。
大型企业（院校）划片居住区的改造建设，应按市政府批准的小区规划配套建设，并按规定缴纳费用。在一个小区改造建设未完成之前，不得开发新的小区。
第九条 在小区开发建设中，对已报废的旧人防通道工程，可无偿拆除；对有使用价值的人防工程，如确需拆除的，须经市人防主管部门批准，并由拆除方按有关规定予以补偿。小区内的建设单位，进行电力（低压部分）或通讯改线、砍伐树木、拆除旧设施（包括上下水、公共厕所等
）以及占（封）道、破道的，免交补偿费或有关费用，但必须按规划和设计建成新的配套设施齐全的建筑群体。
第十条 小区内按规划增建的小学校、粮店、蔬菜点等配套设施，由动迁户职工所在单位和购房单位或个人以其住房建筑面积为标准（每平方米十元）承担费用。新增建的厕所、垃圾楼、自行车车棚和托儿所、居委会用房，产权归国家所有。
按城市建设总体规划在小区内新建的商服网点、医院，由使用单位或主管部门承担费用。产权归使用单位或主管部门。
第十一条 开发小区的建筑面积，新区一般应为十五万平方米至二十万平方米；旧区改造一般应为八万平方米至十万平方米。新区建设一般要在二年内完成，旧区改造一般要在二至三年内完成。
第十二条 小区建成后，由市建委组织有关部门验收。对未按规划和设计建设以及质量不合格的，市建委有权责令限期改正。对在限期内不改正或反修后仍不合格的，市建委可另行安排企业施工，所需费用由原开发建设单位承担。
第三章 税收、管理费和商品房价格
第十三条 开发企业在免税期内，其免税额全部留作流动资金。免税期满后，开发企业要照章纳税。
开发企业应按省有关规定，向综合开发主管部门缴纳管理费。
小区的市政公用（公益）建设，免交建筑税。对棚户区改造及危房翻建，在收费和税收上予以适当照顾。
第十四条 商品房的成本价格和销售价格，由市建委会同市计委、物价、建行、房产等部门共同审定。成本价格由房屋工程成本费、动迁安置平衡费、环境建设费、市政公用设施费以及小学校、粮店、蔬菜点配套费和银行贷款利息、销售营业税、附加税、经营管理费组成。
销售价格由商品房成本价格、代收代缴的税费、销售利润以及地级差价组成。
第十五条 开发企业可根据审定的商品价格，确定不同楼层、朝向商品房的销售价格，但单栋楼房或单元的总销售价格必须与审定的商品房价格相等。
第十六条 小我的动迁安置房占总面积不足40％的，其差额部分和地级差价款，由市建委收取，上交财政，做为城市改造专项资金；动迁安置房占总面积40％的，不缴不补；动迁安置房超过40％的，由市建委从城市改造专项资金中给予补贴。
第四章 建成小区
第十七条 小区进户后，小区的环卫、绿化工作以及自行车车棚等由所在街道办事处统一管理。
第十八条 小区的供水设施管理，以单栋楼房的第一个阀门井为界，阀门井以内，由房产经营单位管理和维修；阀门井以外，由供水部门管理和维修。
小区内的排水设施管理，以化粪池为界。化粪池以内（包括化粪池），由房产经营单位管理和维修；化粪池以外，由排水管理部门管理和维修。
小区的供热、供气设施管理，以进户阀门为界，阀门以内，由房产经营单位管理和维修；阀门以外，由供热、供气单位管理和维修。
第十九条 任何单位和个人购买开发小区内房屋的，产权归购买者。产权者应在接到进户通知一个月内，向房产主管部门申请领取房产产权证件。不要产权的，可将产权上交房产主管部门。
在大型企业（院校）划片居住区的指定改造地段建设的动迁安置房，公产归产权单位所有，私产动迁补偿后归投资单位所有。
第二十条 产权者可以自己管理房产，也可以委托经市房产主管部门批准的房产经营单位管理，产权者与管理者要签定合同，明确各自的权利和义务。
多家产权的住宅楼，应以单栋楼房为最小单位进行管理。
第二十一条 所有房产经营单位，业务上必须接受房产主管部门的指导，遵守各项房产管理规定，所收租金除经主管部门核定的管理费和维修费用外，一律做为本单位房屋改造和开发专项资金，不准挪用。
第五章 奖 惩
第二十二条 对模范遵守本办法的单位和个人，给予精神和物质奖励。
第二十三条 对违反本办法的行为，按下列规定处理。
（一）擅自改变小区建设规划的，除按规划改正外，并视其情节，分别给予当事人及领导者以批评教育和经济处罚。
（二）擅自进行商品房开发建设并出售商品房的，没收其全部收入。
（三）擅自提高商品房价格的，除没收其非法收入外，并处以非法收入一至二倍的罚款。
（四）变相出售土地的，由土地管理部门没收其非法收入，并视其情节，给予责任者行政处分和经济处罚。
（五）对玩忽职守或利用职权营私舞弊的管理人员，视其情节，分别给予批评教育、行政处分，直到依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第二十四条 本办法规定的各项罚没款，全额上缴市财政。
第二十五条 本办法由齐齐哈尔市城乡建设委员会负责解释。
第二十六条 本办法原则上适用于各县。
第二十七条 本办法自发布之日起施行。
1989年6月3日
