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浅谈民事诉讼一审程序中新的证据


杨再明

最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定第四十一条规定：一审程序中新的证据包括：当事人在一审举证期限届满后发现新的证据，当事人确因客观原因无法在举证期限内提供。经人民法院准许，在延长的期限内仍无法提供的证据。该条规定从两个方面对《民事诉讼法》第一百二十五条第一款中新的证据作了具体规定，为审判实践中如何确定新的证据提供了依据，对进一步深化审判方式改革，提高审判工作效率起到了积极的作用。《规定》第三十四条规定：“当事人应当在举证期限内向人民法院提交证据材料，当事人在举证期限内不提交的，视为放弃举证权利。对当事人逾期不提交的证据材料，人民法院审理时不组织质证。但对方当事人同意质证的除外。”第四十三条规定：“当事人举证期限届满后提供的证据不是新的证据，人民法院不予采信。”人上述规定来看，当事人在举证期限届满之后所提交的证据如果不是新的证据，将视为放弃举证权利，只有新的证据才有可能被人民法院采信。为此，如何认定当事人在举证期限届满之后提交的证据材料是否新的证据，对审判工作有着重要意义，现笔者就新的证据的认定问题谈一下自己的粗浅看法。
《规定》中规定的第一方面新的证据是当事人在一审举证期限届满后新发现的证据，但这里为什么是新发现的证据没有作具体解释。“发现”一词在汉语中的词意为：第一次看到或知道，经过探索研究认识或找到前人没有认识或看到的事物或规定。因此，新的证据应该是当事人在一审举证期限届满后才知道或才认识到的证据，也就是说，是当事人在举证期限届满前所不知道或没有认识到的证据。这类新的证据应包括：1、在举证期限届满前已经存在，当事人在举证期限届满后才知道的证据；2、在举证期限届满前已经存在，当事人在举证期限届满后才认识到的证据；3、在举证期限届满后才形成的证据。对于在举证期限届满之前已经存在，当事人在举证期限届满后作为新发现的证据向人民法院提交，如何确定当事提交的是否是新的证据，是我们在审判实践中应当解决的问题。在审判实践中，有的当事人可能明知该证据已经存在，并应当在举证期限内向人民法院提交，但在举证期限内故意不提交或因为疏忽大意没有提交，在举证期限届满后为给对方当事人造成措手不及或为补救举证期限内的失误，谎称是新发现的证据向人民法院提交；也可能有的当事人历文化水平、法律素质问题，虽然知道该事物的存在，但未认识到应该作为证据提交，在举证期限届满后，才意识到该证据，才向人民法院提交。对于这些情况，能否按新的证据对待，本人认为，应郑重从当事人在举证期限届满前是否知道，应当知道该证据或者是否应当认识到该证据进行审核，应从以下几个方面判断：
1、从一般常理上进行判断。如果在本地区一般人都知道或应当知道该类纠纷应提供哪些证据，都能认识到哪些材料和事物应当作为证据提交，而当一事人却推说自己在举证期内不知道或没有认识到，明显不合常理，对其在举证期限届满后才提交的证据不应作为新的证据。
2、从当事人的文化水平、法律知识、社会阅历等方面判断。一般文化程序较高，具有一定的法律知识，社会阅历广的人，对事物的认识水平和理解能力也相对较高，这一类当事人在诉讼中应当知道或应当认识到应提供哪些证据，哪些材料应作为证据。对于这类当事人明显应当知道或应当认识到的证据，其不在举证期限内提交，在举证期限届满后再向人民法院提交，不应作为新的证据。
3、从当事人是否有律师作为代理人进行判断。作为诉讼代理人的律师，本身是专门进行法律服务工作的，法律知识比较全面，除特殊情况外，不会有在举证期限内不知道或未认识到的证据。有律师作为诉讼代理人的当事人，以在举证期限内不知道或从未认识到为理由，在举证期限届满后才向人民法院提供的证据，除特殊情况外，一般不应作为新的证据。
4、从人民法院举证通知书上是否有明确要求进行判断。人民法院举证通知书已经明确了当事人的举证责任，已提醒了当事人应当提交的证据内容，当事人还推说在举证期限内不知道或未认识到，不在举证期限内向人民法院提供，在举证期限届满后才向人民法院提交的，一般也不应作为新的证据。
对于在举证期限届满之后才形成的证据来说，在举证期限届满之前还未形成，当事人不可能在举证期限内提供，在举证期限届满后提交，当然应作为新的证据对待，但值得指出的是，在举证期限届满后才形成的证据不是在举证期限届满后才收集到的证据，两者应当区别开来，前者是在举证期限届满前该证据还不存在，所以当事人无法提供，而后者是在举证期限届满前已经存在，只是当事人在举证期限内未收集到的证据。
《规定》中规定的第二方面新的证据是当事人确因客观原因无法在举证期限内提供，经人民法院准许，在延长的期限内仍无法提供的证据。与第一方面新的证据相比较，相同点是向人民法院提交的期限一样，都是在举证期限届满前已明知应当提交，因客观原因在举证期限内无法提交的证据。其形成的条件一是在举证期限内向人民法院明确了该证据的种类、形式、证明内容；二是确因客观原因导致在举证期限内无法提供；三是经人民法院准许，在延长的举证期限内仍无法提供。三项应当同时具备。但是这里对导致当事人无法举证的客观原因未作具体解释。在审判实践中，如何判断当事人提出的是否属于《规定》所讲的客观原因，是认定当事人提交的证据是否是新的证据的关键。本人认为：
1、该原因必须是真实的。当事人因客观原因无法举证，应在申请延长举证期限时说明该原因确实存在，必要时要提交证据证明。如果当事人能以虚假的原因为理由不在举证期限内提交证据，那么，关于举证期限的规定就失去了意义，也就无所谓新的证据。
2、该原因应当是当事人意志以外的原因。只有当事人意志以外客观存在的原因，才能成为当事人不能在举证期限内提交证据的原因。
3、该原因应是直接导致当事人无法举证的原因。这里要求该原因与当事人无法举证之间要有直接的因果关系，并且应当是导致当事人无法举证。如果该原因与当事人无法举证之间没有关系，或虽有一定关系但当事人可以克服或还有其他方式可以举证，该原因也不能成为不能提交证据的客观原因。
4、该客观原因在延长的举证期限内继续存在。如果该客观原因在延长的举证期限内继续存在。如果该客观原因在举证期限内或在延长的举证期限内已消失，那么当事人就应在举证期限内或在延长的举证期限内提交证据，否则，按照规定应视为放弃举证权利。
从上述几点来看，这里所说的客观原因，是指当事人意志以外并当事人无法克服且存在于举证期限以内和延长的举证期限以内、直接导致当事人无法举证的原因，只有在这种原因存在的情况下，当事人在延长的举证期限届满后提交的证据，才是新的证据。
《规定》第四十三条第二款还规定：当事人经人民法院准许延期举证，但因客观原因未能在准许的期限内提供，且不审理该证据可能导致裁判明显不公的，其提供的证据可视为新的证据。从该规定来看，当事人在延长的举证期限内因客观原因未能提交的证据应区别于第四十一条第一项中规定的无法提交的证据，不属于新的证据，但如该证据与案件关系重大，不审理可能导致裁判明显不公的，可视为新的证据。该规定是四十三条第一款规定的例外，也是对第四十一条关于新的证据规定的补充。
关于民事诉讼证据的若干规定对一审程序中新的证据作了规定，但对规定中什么是新发现的证据，什么是导致当事人在举证期限内和延长的举证期限内无法举证的客观原因，什么是当事人因客观原因在延长的举证期限内未能举证，没有作出具体的解释，实践中也没有统一的尺度和明确的标准可遵循，为此，审判人员应全面、客观地进行审核，依据法律规定，遵循法官职业道德，运用逻辑推理和日常生活经验进行判断。在审判实践中，一方面要做好指导当事人举证工作，特别是对于文化水平较低，法律素质较差的当事人，应指导他们举证，使他们知道应提交哪些证据，哪些材料和事物能够作为证据，应在举证期限内举证等，尽量减少因他们不知道或未认识到证据，而在举证期限结束后再提交新的证据，延长开庭审理时间，影响审判工作效率。另一方面是尽量在举证通知书中明确当事人的举证责任，使当事人明确举证责任的分配原则，明白应提交哪些证据，知道举证期限和逾期举证的法律后果，以提高当事人的举证积极性和诉讼风险意识，实现民事审判公正与效率的目标，保证正确认定案件事实，公正、及时地审理民事案件，保障和便利当事人依法行使诉讼权利。


黑龙江省齐齐哈尔市人民政府


齐齐哈尔市中外合资合作经营企业档案管理办法
齐齐哈尔市人民政府第4号令



第一条 为加强中外合资、合作经营企业（以下简称合资、合作企业）的档案管理工作，改善投资环境，更好地为我市经济建设服务，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国中外合资经营企业法》和《中华人民共和国中外合作经营企业法》的有关规定，结合我市实际，制
定本办法。
第二条 合资、合作企业档案是指合资、合作企业在设立、生产建设和经营管理等项活动中产生的、具有查考、利用价值的各种载体形式的文件材料。
合资、合作企业档案是国家档案的组成部分。
第三条 本办法适用于本市行政区域内的合资、合作企业。
第四条 合资、合作企业的档案工作是合资、合作企业管理基础工作的组成部分，是维护国家和合资、合作企业经济利益、合法权益及历史面貌的一项重要工作。
第五条 合资、合作企业必须履行《中华人民共和国档案法》和《中华人民共和国档案法实施办法》所规定的保护档案的责任和义务，确定相应的部门和人员负责本企业的档案管理工作，建立档案管理规章制度，完善档案管理体系。
第六条 档案行政管理部门应对当地合资、合作企业的档案管理工作进行执法监督和业务指导。
第七条 合资、合作企业档案管理的原则是：统一领导，分类管理，安全保密，便于利用。
第八条 合资、合作企业档案管理的标准是：收集齐全，分类清楚，期限准确，装订美观，排列有序，检索科学。
第九条 凡在本市行政区域内筹建合资、合作企业的单位及个人，应自申请设立时起即对其形式的各种载体形式的文件材料进行收集、积累、整理。
第十条 合资、合作企业建成验收时，有关部门应会同档案行政管理部门对核企业应归档的各类文件材料进行验收。文件材料不齐全的，应限期补全。
第十一条 合资、合作企业在生产建设和经营管理等项活动中形式的各种文件材料，应由企业各职能部门按其业务范围，指定有关人员负责积累，按有关要求整理归档。
第十二条 合资、合作企业文件材料的归档范围：
（一）行政管理方面。企业章程、董事会名单、营业执照、各类会议记录、年度工作计划总结以及在行政事务、人事管理、学习考察、教育培训、治安保卫、后勤福利、外事活动等项工作中形成的各种文件材料。
（二）经营销售方面。在经营决策、计划统计、财务管理、物资管理、产品销售、售后服务等方面形成的报告、记录、合同、协议、报表、调查分析等各种文件材料。
（三）技术管理方面。合资、合作企业设立、审批过程中形成的纪要、协议书、论证、报告、合同、证书等各种文件材料以及在标准计量、科技管理、安全生产等方面的各种文件材料。
（四）产品生产方面。产品设计、工艺图纸等技术文件以及原材料检验和在产品生产过程中检验、包装、商标广告等方面和各种文件材料。
（五）设备仪器方面。购置（引进）设备仪器过程中形成的全部文件材料（包括随机全套图纸及文字材料），设备仪器安装、调试、运行、维修、改造等方面和文件材料。
（六）基本建设方面。工程项目基础性文件材料，工程设计、施工、竣工过程中形式的文件材料。
（七）财务管理方面。财务管理中的各种帐册、报表、凭证等。
（八）其他方面。
第十三条 合资、合作企业文件材料的归档时间：
（一）行政管理、经营销售、技术管理等方面和文件材料，应在次年上半年完成立卷归档。
（二）产品生产、设备仪器、基本建设及其他技术项目方面的文件材料，应在任务完成或告一段落时立卷归档。
（三）会计档案，应参照财政部和国家档案局制发的《会计档案管理办法》（财预字〔1984〕第85号）的规定执行。
第十四条 合资、合作企业应为档案管理工作提供必要条件，设置档案库房和配备装具，落实防盗、防火、防光、防潮等安全措施。
第十五条 合资、合作企业应严格审查技术输出方提供的技术文件材料，保证转让技术文件材料的完整、准确，防止档案材料的损毁和散失。
第十六条 合资、合作企业可根据国家的有关规定和企业自身的需要，确定档案的保管期限。
销毁档案须经合资、合作企业董事会同意，报当地档案行政管理部门批准。
合资、合作企业会计档案保管期限及销毁审批程序，按《中华人民共和国中外合资经营企业会计制度》的有关规定执行。
第十七条 合资、合作企业的档案利用应严格执行各项审批手续，遵守合资、合作企业各方有关技术文件管理的协议规定，防止档案材料的失密和泄密。
第十八条 合资、合作企业在合同终止时，应对档案进行清理鉴定，根据国家有关规定，决定档案的存毁和保管期限。
第十九条 合资、合作企业在合同终止时，其档案归属问题应按协议规定执行。如有争议，可提请有关机构仲裁或提交司法机关解决。
第二十条 合资、合作企业的档案材料受法律保护，任何单位或个人不得擅自占有、私藏和损毁。
第二十一条 对违反本办法，致使档案的完整性、准确性遭受损害的，应依照《中华人民共和国档案法》和《中华人民共和国档案法实施办法》的有关规定，追究当事人的责任。
第二十二条 本办法与上级规定相抵触时，按上级规定执行。
第二十三条 外资企业可参照本办法执行。
第二十四条 本办法由市档案局负责解释。
第二十五条 本办法自一九九四年七月一日起施行。



1994年6月22日